Nfa Forex Regulatorischer Führer

US-Verordnungen für Forex Broker Fremdwährungsbörsen (Forex) laufen non-stop über den Globus durch over-the-counter Märkte. Die globale Natur dieses grenzfreien Marktes ermöglicht einen nahtlosen Zugriff, z. B. Ein australischer Trader kann in Euro und Japanischen Yen (EURJPY) durch einen US-basierten Broker trotz geografischer Grenzen handeln. Der spekulative Handel im Retail-Devisenmarkt wächst weiter. Infolgedessen können Vermittler (wie Banken oder Makler), die in finanziellen Unregelmäßigkeiten, Betrügereien, exorbitanten Gebühren, versteckten Gebühren, Hochrisiko-Exposure, die durch High-Leverage-Level angeboten werden, oder andere schlechte Praktiken engagieren. Internet und mobile App-basierte Trading ermöglicht einen reibungslosen Handel, aber auch Gefahren wie unerkannte Firmen, die Websites ausführen, die unerwartet schließen und mit Investoren Geld absinken können. Infolgedessen sind Regelungen erforderlich und von den zuständigen Behörden festgelegt, um sicherzustellen, dass diese Praktiken vermieden werden. Die Verordnungen zielen darauf ab, einzelne Investoren zu schützen und einen fairen Betrieb zu gewährleisten, um die Interessen der Kunden zu sichern. Die wichtigsten Kriterien bei der Auswahl eines Forex Broker sind die Zulassungsstatus des Maklers und welche Behörde regelt den Makler. Wie US-Behörden Forex Brokerage Accounts regulieren Die National Futures Association (NFA) ist der führende unabhängige Anbieter von effizienten und innovativen Regulierungsprogrammen, die die Integrität der Derivatemärkte (einschließlich Forex) sichern. Der Umfang der NFA-Aktivitäten ist wie folgt: Nach sorgfältiger Sorgfalt, stellen Sie die notwendigen Lizenzen für berechtigte Forex-Broker, um Devisenhandel Geschäft zu führen. Erzwingen Sie die Einhaltung der notwendigen Kapitalanforderungen. Kampfbetrug Erzwingen Sie detaillierte Aufzeichnungen und Berichterstattungspflichten für alle Transaktionen und damit zusammenhängende Geschäftsaktivitäten. Ein ausführlicher Regulierungsführer ist auf der offiziellen NFA-Website verfügbar. Wichtige Bestimmungen der US-Verordnungen: Der Kunde ist definiert als Personen mit Vermögenswerten von weniger als 10 Millionen und die meisten kleinen Unternehmen, unterstreicht, dass diese Vorschriften sollen den kleinen Investor zu schützen. High-Net-Wert Einzelpersonen müssen nicht unbedingt unter Standard-regulierten Forex-Brokerage-Konten abgedeckt werden. Limits verfügbare Hebelwirkung auf 50: 1 (oder Einzahlungsbedarf von nur 2 auf Nominalwert der Devisengeschäfte) auf die Hauptwährungen, um sicherzustellen, dass unwissere oder ungebildete Anleger nicht überschreiten und noch nie dagewesene Risiken haben. Wichtige Währungen sind definiert als das britische Pfund. Der Schweizer Franken. Der kanadische Dollar. Der japanische Yen. der Euro. Der australische Dollar. Der neuseeländische Dollar. Die schwedische Krone. Die norwegische krone Und die dänische Krone. Begrenzt die Hebelwirkung von 20: 1 (oder 5 des fiktiven Transaktionswertes) auf kleinere Währungen. Bei kurzen Devisenoptionen sollte der Nominalwert des Transaktionsbetrags zuzüglich der erhaltenen Optionsprämie als Kaution gepflegt werden. Für lange forex-Optionen ist die gesamte Optionsprämie als Sicherheit erforderlich. First-in-First-Out (FIFO) - Regel verhindert das Halten gleichzeitiger Positionen in demselben Forex-Asset, dh jede bestehende Handelsposition (Buysell) in einem bestimmten Währungspaar wird für die entgegengesetzte Position (Kaufkauf) im selben Währungspaar quadriert . Dies bedeutet auch keine Möglichkeit der Absicherung beim Trading Forex. Geld, das der Forex-Broker an die Kunden geschuldet hat, sollte nur an einer oder mehreren qualifizierenden Institutionen in den USA oder in Geldzentrumsländern gehalten werden. Wie US-Verordnungen Unterschiedliche Sorgfalt sollte getroffen werden, um jedes Eigentum, Status und Lage von jedem Devisenhandel Unternehmen, Website oder App vor der Anmeldung für ein Handelskonto zu überprüfen. Es gibt viele Websites, die niedrige Vermittlungsgebühren und hohe Hebelwirkung beanspruchen (so dass mehr Handel mit weniger Kapital), einige so hoch wie 1000: 1. Allerdings werden fast alle diese Seiten von außerhalb der USA gehostet und betrieben und dürfen nicht unbedingt von der betroffenen Behörde im Gastland genehmigt werden. Auch diejenigen, die vor Ort zugelassen sind, müssen nicht unbedingt Vorschriften für US-Einwohner haben. Die Regelungen können von Land zu Land leicht variieren, was die angebotene Leverage, erforderliche Einlagen, Berichtsanforderungen und Anlegerschutz betrifft. Hier ist eine indikative Liste von Forex-Brokerage-Regulatoren für einige ausgewählte Länder: Australien - Australische Securities and Investments Commission (ASIC) Zypern - Zypern Securities and Exchange Commission (CySEC) Russland - Federal Financial Markets Service (FFMS) Südafrika - Financial Services Board (FSB) Schweiz - Eidgenössische Bankenkommission (SFBC) UK - Financial Services Authority (FSA) Überprüfen eines Maklers Regulierungsstatus Die NFA stellt ein Online-Verifizierungssystem mit dem Namen "Zugehörigkeitsstatusinformationszentrum (BASIC)" zur Verfügung, wobei der Status des US-amerikanischen Forex Maklerfirmen können mit ihrer NFA-ID, Firmenname, Einzelname oder Pool-Name überprüft werden. Es ist darauf zu achten, dass die korrekte nameID in der richtigen Form verwendet wird, da viele Forex-Broker-Firmen unter verschiedenen Namen bekannt sind (z. B. kann ein Name der Website von dem rechtlichen Firmennamen abweichen). Die Finanzvorschriften erfordern einen feinen Ausgleichsakt, mit konstantem Raum für Veränderungen, wie sich die Märkte entwickeln. Eine zu geringe Regulierung kann zu einem ineffektiven Investorenschutz führen. Während zu viel Regulierung zu einer globalen Wettbewerbsfähigkeit und einer reduzierten Konjunktur führen kann. Artikel 50 ist eine Verhandlungs - und Vergleichsklausel im EU-Vertrag, in der die für jedes Land zu ergreifenden Maßnahmen umrissen werden. Beta ist ein Maß für die Volatilität oder das systematische Risiko eines Wertpapiers oder eines Portfolios im Vergleich zum Gesamtmarkt. Eine Art von Steuern, die auf Kapitalgewinne von Einzelpersonen und Kapitalgesellschaften angefallen sind. Kapitalgewinne sind die Gewinne, die ein Investor ist. Ein Auftrag, eine Sicherheit bei oder unter einem bestimmten Preis zu erwerben. Ein Kauflimitauftrag erlaubt es Händlern und Anlegern zu spezifizieren. Eine IRS-Regel (Internal Revenue Service), die strafrechtliche Abhebungen von einem IRA-Konto ermöglicht. Die Regel verlangt das. Der erste Verkauf von Aktien von einem privaten Unternehmen an die Öffentlichkeit. IPOs werden oft von kleineren, jüngeren Unternehmen ausgestellt, die die. NFA Updates der Forex Regulatory Guide Freitag, 6. Januar 2017 Am 23. Dezember 2016 veröffentlicht National Futures Association eine aktualisierte Version von Forex Transactions: Ein Regulatory Guide. NFA überarbeitete den Abschnitt "Sicherheitsablagerungen" des Regulierungsleitfadens, um Verweise auf die jüngsten Mitteilungen an die Mitglieder in Bezug auf Mindestanforderungen an die Sicherheitsablagerungen hinzuzufügen. Weitere Informationen über die überarbeiteten Mindestablagerungen finden Sie in der Ausgabe vom 11. November 2016 und vom 2. Dezember 2016 Ausgabe von Corporate amp Financial Weekly Digest. NFA hat auch technische Änderungen an den Leitfaden vorgenommen, um den Definitionen in Abschnitt 1a des Commodity Exchange Act zu entsprechen. Die aktualisierte Regulierungsanleitung finden Sie hier. 2017 Katten Muchin Rosenman LLP Sie sind verantwortlich für das Lesen, das Verständnis und die Zustimmung zu den National Law Reviews (NLRs) und den National Law Forum LLCs Nutzungsbedingungen und Datenschutzrichtlinien, bevor Sie die National Law Review Website verwenden. Die National Law Review ist eine frei zu verwenden, keine Log-Datenbank von Rechts-und Business-Artikel. Der Inhalt und die Links auf NatLawReview sind nur für allgemeine Informationen bestimmt. Jede rechtliche Analyse, legislative Updates oder andere Inhalte und Links sollten nicht als rechtliche oder berufliche Beratung oder als Ersatz für diese Beratung ausgelegt werden. 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NLR antwortet nicht auf rechtliche Fragen, noch werden wir Sie auf einen Anwalt oder einen anderen Fachmann verweisen, wenn Sie diese Informationen von uns anfordern. Unter bestimmten staatlichen Gesetzen können die folgenden Aussagen auf dieser Website erforderlich sein, und wir haben sie aufgenommen, um in voller Übereinstimmung mit diesen Regeln zu sein. Die Wahl eines Anwalts oder eines anderen Fachmanns ist eine wichtige Entscheidung und sollte nicht nur auf Anzeigen beruhen. Rechtsanwalt Werbung Hinweis: Vorherige Ergebnisse garantieren nicht ein ähnliches Ergebnis. Erklärung in Übereinstimmung mit Texas Regeln des professionellen Verhaltens. Sofern nicht anders vermerkt, sind die Anwälte nicht durch die Texas Board of Legal Specialization zertifiziert, noch kann NLR bestätigen, die Richtigkeit der Notation der rechtlichen Spezialisierung oder andere professionelle Anmeldeinformationen. Die National Law Review - National Law Forum LLC 4700 Gilbert Ave. Suite 47 230 Western Springs, IL 60558 Telefon (708) 357-3317 Wenn Sie uns per E-Mail kontaktieren möchten, klicken Sie bitte hier. Das nationale Futures-Verband (8220NFA8221) überarbeitete seinen Forex Transactions Regulatory Guide Ende Dezember 2016 (1), um technische Änderungen an NFA Bylaw 1507 zu integrieren Definitionen und Anforderungen, um sich an die. Anzupassen Definitionen in Abschnitt 1a des Commodity Exchange Act und (2) Hinzufügen von Verweisungen auf Mindestanforderungen an die Sicherheiten in Abschnitt 1a des Abschnittes Sicherheitspositionen. Erinnerung an die Mindestanforderungen an die Kaution Die NFA-Finanzanforderungen nach § 12 verlangen von Forex Dealer Members (FDMs), eine Mindest-Kaution von 2 des Nominalwertes von Transaktionen in 10 aufgeführten großen Fremdwährungen und 5 des Nominalwertes anderer Transaktionen zu sammeln und zu pflegen . § 12 ermöglicht es dem NFA-Exekutivkomitee, diese Anforderungen unter außergewöhnlichen Marktbedingungen zu erhöhen. Angesichts des britischen Ausstiegs aus der Europäischen Union (Brexit) erhöhte das Exekutivkomitee die Mindestablagerungen, die von den FDMs nach § 12 für Währungspaare mit dem britischen Pfund auf mindestens 5, die am 7. November 2016 durchgeführt wurden, gesammelt und aufrechterhalten werden sollten. Angesichts der Volatilität um den mexikanischen Peso müssen die FDMs sicherstellen, dass sie sich an die Mindestanforderungen an die Einstufung in Höhe von 6,6s anwenden, die erforderlich sind, um gesammelt und unter Einbeziehung des mexikanischen Peso beendet zu werden. Ein regulatorischer Leitfaden NFA Forex-Anforderungen gelten für alle NFA-Mitglieder, die sich mit Forex-Aktivitäten mit Kunden befassen. Der Leitfaden soll den Mitgliedern helfen, diese Anforderungen zu verstehen. Hinweis: Der Leitfaden enthält nicht alle zutreffenden Anforderungen oder deckt jedes Detail auf die Anforderungen, die es enthält. Siehe NFA8217s wichtigste Regeln und interpretierende Hinweise zu Forex-Transaktionen sind in den Anhängen 1 und 2 enthalten. Weitere Informationen finden Sie unter NFA8217s Regeln und interpretative Hinweise und die CFTC8217s Regeln, interpretative Hinweise und Briefe in Forex-Transaktionen. Ein Regulierungsleitfaden NFA-Hinweis l-16-25 Erhöhung des geforderten Mindestsicherheitsschutzes für Forex-Transaktionen Über die SDDCO-Gruppe Die SDDCO-Gruppe der Buchhalter und Berater (sddco) hat eine ausgelagerte professionelle Unterstützung für die Finanzdienstleistungs - und Technologiebereiche. Unser Menü der professionellen Dienstleistungen umfasst Buchhaltung, Regulierung und Steuer-Compliance, AML-Tests, Brokerage Hosting und Supervision, sowie die Annahme der benannten FinOp, CCO und CFO Rollen. Regulatory NewsForex Regulierung So haben Sie sich entschieden, ein FX (Forex) Handelskonto zu eröffnen. In diesem Fall ist es nicht möglich, die Bedeutung des Handels mit einem regulierten Makler, der die Regeln für die Finanzmärkte einhält, zu übertreiben. Regulierte Statuskräfte-Broker, um eine beträchtliche Schutzschicht sowohl für die Firma als auch für ihre Kunden zu bieten (so dass Sie es wären), auf einer laufenden Echtzeit-Basis. Es ist schwierig, die Bedeutung der Forex-Regulierung genug zu betonen, der Handel mit einer ordnungsgemäß regulierten Brokerage bietet einen Händler erheblichen Seelenfrieden TheFXView Brokerage, die aus Jurisdiktionen, die keine wirkliche Regulierungsaufsicht fehlt, können mit sehr fragwürdigem Verhalten weggehen, um es am wenigsten zu sagen. Einige unregulierte Makler können eher skrupellos sein und bieten keinen angemessenen Service oder Schutz für ihre Kunden bestenfalls. Im schlimmsten Fall können sie über den Horizont mit deinem Geld verschwinden, ohne ein Stück Papierkram für eine Spur. Bei der Auswahl des geeignetsten Brokers für Sie ist es daher dringend empfohlen, sich für einen Makler mit reguliertem Status zu entscheiden. Wenn ein Broker in mehr als einem Land geregelt ist, ist dies ein Bonus, weil es noch eine weitere Schicht von Aufsicht und Rechenschaftspflicht hinzubringt, die der Makler erfüllen muss. Besuchen Sie unsere Best Brokers Seite für weitere Informationen oder zu beurteilen, welche könnte gut für Sie TheFXView Regulierung in der Regel erfordert Makler, um Client-Fonds getrennt von der Firma Betriebskapital, dies verhindert, dass Schurken Unternehmen von veruntreut Client Geld oder mit Client-Fonds, um Betriebskosten zu bezahlen . Viele unregulierte Makler machen keine grundlegenden Maßnahmen zum Schutz von Kundengeldern und oft nicht mit dieser einfachen Regel entsprechen. In diesen Fällen können Kunden Verzögerungen bei der Erlangung ihrer Abhebungen über 3 Monate in einigen extremen Fällen erleben. Die Devisenregulierung kann schwierig sein, sich in den Griff zu bekommen, da sich das regulatorische Umfeld von der Zuständigkeit zur Zuständigkeit erheblich unterscheidet. TheFXView In diesem Artikel legen wir den aktuellen Regulierungsrahmen in mehreren Regionen vor und liefern Vergleiche. Beachten Sie, dass die regulatorischen Regeln in allen Teilen der Welt regelmäßig aktualisiert werden, was bedeutet, dass jeder Makler geregelten Status unterworfen ist und dass Sie sich für die neuesten Ankündigungen von etablierten Regulierungsbehörden in Ihrem Land und wo Sie gewählt haben Handelsinvestitionskonto wird gehalten. Top Regulierungsstellen in Forex in diesem Artikel abgedeckt: Eine umfassende Liste aller regulatorischen Maßnahmen gegen Makler in den letzten 3 Jahren hier 1. Forex und CFD-Verordnung in Europa: Finanzdienstleistungsregulierung in Europa wird auf nationaler Ebene von inländischen durchgeführt Regulierungsbehörden wie der Financial Conduct Authority (FCA) mit Sitz in Großbritannien, der zypriotischen Wertpapier - und Börsenkommission (CySEC), Deutschlands Zungenverteidigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin kurz), unter anderem. Wir haben eine vollständige Liste weiter unten. Obwohl jedes europäische Land seinen eigenen Regulierungsbeauftragten hat, um seine Heimatmärkte zu beaufsichtigen, gibt es auch intra-nationale Regulierungsbehörden, die auf regionaler Ebene Aufsicht stellen. Beispiele für europäische Regulierungsbehörden sind: Europäische Zentralbank (EZB) Europäische Bankaufsichtsbehörde (EBA) Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA) Stark unabhängige Schweiz, kein Teil der EU hat einen eigenen Regulierer: FINMA. Sie werden oft Forex-Brokerage und andere Währungsdienstleister sehen, die sich selbst als EU-Regulierung bewerben, aber es gibt keine übergreifende europäische Finanzaufsichtsbehörde, die alle anderen ersetzt 8212 jedes Mitgliedsland ist verantwortlich für die Regulierung der Finanzdienstleistungen im eigenen Land, obwohl breite Vereinbarungen erreicht werden Über so genannte MoUs, LOIs und eventuell andere schriftliche Vereinbarungen, die weitgehend ausdrücken, wie die Agenturen gemeinsam mit Schlüsselthemen oder Bedenken im Zusammenhang mit Finanzdienstleistungen zwischen den anwendbaren Ländern zusammenarbeiten wollen. Diese Arten von Kooperationsvereinbarungen werden zunehmend alltäglich wegen der sich entwickelnden Natur der modernen Märkte, die immer mehr online-basiert werden, so dass die grenzüberschreitende HandelsinvestitionFX fließt einfacher zu führen und schwieriger zu überwachen. Zurzeit sind alle britischen Unternehmensmakler von den FCA, zypriotischen Brokern von CySEC und jedem einzelnen EU-basierten Unternehmen durch eine eigene nationale Regulierungsbehörde reguliert. Was bindet alle diese nationalen Regulierungsbehörden zusammen ist die Markets in Financial Instruments Richtlinie besser bekannt als MiFID (Was ist MiFID). 1.a MiFID Intro MiFID ist die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente. Es ist seit November 2007 in der gesamten EU anwendbar und hat im Laufe der Jahre mehrere Tweaks, ein Grundpfeiler des EU8217-Regulierungsapparates, der darauf abzielt, die Wettbewerbsfähigkeit der Finanzmärkte in der EU durch einen Binnenmarkt zu verbessern. Die übergreifende Idee der EU ist es, so viel europäische Gesetze wie möglich zu vereinheitlichen und zu harmonisieren, mit dem Ziel, die gesamte Region durch die Europäische Zentralbank (EZB) zu überwachen und zu regeln. Dies war eine sehr schwierige Aufgabe zu erreichen, seitdem die EU und der Euro im Jahr 1999 zum ersten Mal geschmiedet wurden, die meisten Probleme haben sich aus den tief verwurzelten kulturellen, sozioökonomischen und politischen Unterschieden zwischen den 27 EU-Mitgliedern ergeben. Die MiFID ist ein gutes Beispiel für die Verpflichtung der Europäischen Union zu einem gemeinsamen Markt für Finanzdienstleistungen. Die Kernidee besteht darin, dass Unternehmen in einem Land in der Lage sein werden, in einem anderen im europäischen Wirtschaftsraum Geschäfte zu machen. Dies ist, was das Vereinigte Königreich hat sich bis zu Brexiting im Jahr 2016 unterzeichnet, und fährt fort, bei der Ausführung seiner Exit-Strategie am Ende des Jahres 2016 gerade weil die UKs City of London ist die gravitative Finanzdienstleistungs-Hub auf dem gesamten Kontinent (und die Welt) . Eines der zentralen Grundsätze der Märkte für Finanzinstrumente in der Finanzinstrumentierung ist das des ausgehenden Passes (wie in der Pension Retrieval). Wenn die Vermittlungsgesetze angeben, dass sie EU-geregelt sind, was damit gemeint ist, dass sie in einem Land geregelt sind, das der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) unterzeichnet ist. Dies ermöglicht die Vermittlung von Vermittlern, die in einem Land des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR) geregelt sind, um dann ihre Dienstleistungen für Kunden im gesamten EWR anzubieten. Dies bedeutet, dass es möglich ist, dass ein in Zypern regulierter Vermittler die Mandanten im Vereinigten Königreich übernimmt, ohne eine zusätzliche Regulierungslizenz im Vereinigten Königreich zu erwerben. Dies ist zum Teil, warum eine Reihe von den größten Namen im Einzelhandel FX, wählen Sie eine europäische Tochtergesellschaft, die es ihnen ermöglicht, ihre Dienstleistungen für 500 Millionen Einwohner zu fördern. Trotz der Fähigkeit, eine in einem EWR-Land reglementierte Vermittlung in der Lage zu sein, Geschäfte über den Europäischen Wirtschaftsraum zu machen, variiert der Umfang der Forex-Regulierung zwischen den Mitgliedsländern, wobei die Regulierung in einigen Rechtsordnungen härter als in anderen ist. Dies ist darauf zurückzuführen, dass die MiFID nur eine minimale Harmonisierung anstrebt und ein Mindestmaß an Regulierung einführt, das von inländischen Regulierungsbehörden umgesetzt werden muss. Dies hat festgestellt, dass bestimmte inländische Regulierungsbehörden über die Mindestanforderungen hinausgehen, die von der MiFID festgelegt wurden, während andere Länder sehr genau an die von der europäischen Richtlinie geforderten Mindestanforderungen festhielten. Dies hat gesehen, dass mehrere Brokerage in den EWR-Ländern eröffnet werden, die eine leichte Berührung der Finanzregulierung einnehmen. Viele Makler wählen aus Zypern, Malta und Bulgarien, die alle als eine günstige regulatorische Atmosphäre aus einer Maklerperspektive gesehen werden. Die MiFID legt eine Reihe wichtiger Schutzmaßnahmen für die Händler fest und hat sehr viel getan, um ein Spielfeld unter den im europäischen Wirtschaftsraum ansässigen Broker zu gewährleisten. Ein häufig erwähnter Schutz, der in MiFID eingeführt wird, ist die Einführung von obligatorischen Investorentschädigungsfonds, die Einzelhandelskunden schützen, sollte ein Maklergeschäft in Konkurs gehen, um sicherzustellen, dass hinterlegte Gelder bis zu einem bestimmten Betrag an den Kunden zurückgegeben werden. Es skizziert auch die Mindestkapitalanforderungen und die obligatorische Trennung von Kunden - und Gesellschaftsmitteln, die allen Händlern einen wichtigen Schutz bieten. Andere Teile der Richtlinie zielen darauf ab, dass die Kunden die bestmögliche Ausführung erhalten und fair durch Vermittlungen behandelt werden. Sehen Sie sich eine umfassende Liste aller regulatorischen Maßnahmen gegen Makler in den letzten 3 Jahren hier 1.b. Europäische Regulierungsstellen Wie bereits erwähnt, gilt die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente für Länder der Europäischen Union und des Europäischen Wirtschaftsraums. Im Folgenden finden Sie eine Liste aller Länder und Regulierungsbehörden, die von MiFID abgedeckt sind. EU-Mitgliedsländer Österreich: Finanzmarktaufsicht (FMA) Belgien: Bankenfinanz - und Versicherungsausschuss (CBFA) Bulgarien: Finanzaufsichtskommission Bulgariens (FSC). Lesen Sie mehr über Forex in Bulgarien. Kroatien Finanzdienstleistungsaufsicht Zypern: Zypern Securities and Exchange Commission (CySEC). Erfahren Sie mehr über CySEC. Tschechische Republik: Tschechische Nationalbank Dänemark: Dänische Finanzaufsichtsbehörde (Dänische FSA) Estland: Finantsinspektsioon Frankreich: Autorite des Marches Financiers (AMF) Deutschland: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Griechenland: Kapitalmarktkommission Ungarn: Ungarische Finanzaufsichtsbehörde Irland: Zentralbank von Irland (CBI) Regulator von Avatrade. Zum Beispiel Italien: Kommission Nazionale per le Societ e la Borsa (CONSOB) Lettland: Finanz - und Kapitalmarktkommission Litauen: Wertpapierkommission der Republik Litauen. Lesen Sie mehr über Forex in Litauen. Luxemburg: Malta: Malta Financial Services Authority (MFSA) Niederlande: Behörde für die Finanzmärkte (AFM) Polen: Polnische Finanzaufsichtsbehörde (KNF) Portugal: Portugiesische Wertpapiermarktkommission (CMVM) Rumänien: Rumänische nationale Wertpapierkommission Slowenien: Wertpapiermarktagentur (ATVP) Spanien: Comisin Nacional del Mercado de Valores (CNMV) Schweden: Finanzaufsichtsbehörde von Schweden Vereinigtes Königreich: Financial Conduct Authority Lesen Sie mehr über Forex im UK European Economic Area Die folgenden Regulierungsbehörden sind Partei der MiFID aufgrund der Mitglieder des Europäischen Wirtschaftsraums: Island: Isländische Finanzaufsicht Liechtenstein: Finanzmarktaufsicht (Liechtenstein) (FMA) Norwegen: Finanzaufsichtsbehörde Norwegens 2. Forex - und CFD-Verordnung in den USA: Der US-Regulierungsrahmen Gilt als einer der weltweit strengsten. US-Einwohner und Bürger sind nur berechtigt, mit CTFC und NFA regulierten Devisenmakler zu betreiben. Firmen und Einzelpersonen, die nicht über die relevante NFA - und CTFC-Verordnung verfügen, dürfen keine US-Bürger ansprechen oder ansprechen. Dies ist der Grund, warum viele Websites (diese Website enthalten) eine Warnung für US-Besucher, die Warnung von der Tatsache, dass die Seiten Inhalt ist nicht auf US-Einwohner gerichtet. Die Regulierungsaufsicht hat sich seit der Einführung des Dodd-Frank-Gesetzes von 2008 und der US-Brokerage drastisch erhöht. Einzelhandelsmakler wurden für die Verluste vieler Einzelhändler verfolgt, mit harten Leverage-Beschränkungen auferlegt. Die National Futures Association (NFA) hat eine maximale Hebelwirkung auf Einzelhandelskonten von bis zu 50: 1 Hebelwirkung (im Vergleich zu Routine-Angeboten von 500: 1 1000: 1 in der jüngsten Vergangenheit) reduziert und Dienstleistungen sind nur für diejenigen, die als solche angesehen werden Für berechtigte Marktteilnehmer US-Regulierungsbehörden legen auch großen Wert auf Transparenz und damit sind US-Forex-Brokerage verpflichtet, eine Reihe von Daten öffentlich zu veröffentlichen, einschließlich der Anzahl der Konten mit dem Unternehmen und der Rentabilität der Firmenkunden. Während der US-Regulierungsrahmen einen hochregulierten und transparenten Markt geschaffen hat, hat er auch einige Broker gezwungen, den US-Markt zu verlassen, weil es an geeigneten Kapazitäten fehlt, um plötzlich gestiegene Eigenkapitalanforderungen der NFA einzuhalten. Dies bedeutet, dass die Bewohner der Vereinigten Staaten mehr eingeschränkt sind, wenn es darum geht, eine Vermittlung zu wählen, um mit zu handeln, und US-Einwohner haben FXCFD-Konten rund um den Globus in Scharen eröffnet (oft ohne Berichterstattung über die Aktivität an die IRS und gegen den Rat (Wünsche) von Die NFA). 3. Forex und CFD-Verordnung Australien: Seit 2006 ist die Regulierung des Einzelhandels Devisen in den Händen der australischen Securities and Investment Commission (ASIC). Alle Makler, die in Australien tätig sind, müssen eine ASIC-Lizenz besitzen, um Kundengeld zu erhalten und Maklerdienstleistungen anzubieten. Die australische Regulierungsbehörde legt eine strenge Liste von Kriterien für Firmen fest, die eine AFS-Lizenz erwerben und innerhalb des Landes operieren möchten. Die Anforderungen sind sehr streng und ASIC gilt als eine gute Arbeit beim Schutz australischer Kunden aus einer regulatorischen Perspektive. Mit dem Aufkommen von Breitband-Internet und der Fähigkeit von FX-Brokern (einschließlich Binäroptionen-Anbieter), ihre Dienste weltweit anzubieten, ist es jetzt üblich, australische Staatsbürger zu sehen, die FX-Konten in verschiedenen Ländern öffnen und gegen den von ASIC erteilten Rat gehen. Dies liegt daran, dass ASIC nur Beschwerden und Fälle gegen FX-Broker mit Sitz in Australien verfolgen kann. Trotz offizieller Beratung, Tausende von Aussies offenen Konten in Zypern, Großbritannien und Europa und viele sind leider enttäuscht, wenn ihre Vermittler beschließt, sich an Marktregeln wie faire Ausführung, KYC, Kapitalsegregation etc. zu halten. Jüngste regulatorische Änderungen haben gesehen, dass die FMA knacken Auf nicht regulierte Unternehmen, die Dienstleistungen anbieten, einschließlich FX-Handel, CFD-Handel, Investitionssysteme und Finanzberatung Die enge Zusammenarbeit mit ihrem bedeutenden Nachbarn Australien ist das AsiaPacific-Duo eng mit zahlreichen Themen wie Landwirtschaft, Industrie, Bergbau, Finanzdienstleistungen, Beschäftigung und Einwanderungsgesetz. Infolge der engen Kooperation wurde die Neuseeländer als Finanzdienstleistungsdrehscheibe, einschließlich einer starken regulatorischen Unterstützung, deutlich verbessert. Vor einigen Jahren haben viele FX - und CFD-Broker Neuseeland als Soft-Touch und einen Defacto-Stepping-Stone in Australien gesehen, indem sie Operationen in NZ betrieben haben, aber Kunden in Australien ansprechen konnten, konnten Makler viele der strengen Regeln umgehen Seine größeren Nachbarn (ASIC) Die Einführung von stärkeren regulatorischen Anforderungen für FMA reguliert und FSP-Unternehmen wurde eine spürbare Erschütterung der Industrie, aber aus dem gleichen Grund, haben höhere Standards gesehen viele Brokerage verlassen das Land. Die neuen Anforderungen umfassen: Mindestens Nettovermögen von 1.000.000 NZD oder 10 des durchschnittlichen Umsatzes. Ein Management-Team verantwortlich für Compliance, Regulierung und Risikomanagement. Angemessene Standards für das On-Boarding von neuen Kunden. Informationen über Interessenkonflikte und Handlungspolitik. Standards zur Absicherung des internen Risikos und zur Handhabung der Kundenspanne. Regeln für die Trennung von Kundengeldern. Regeln, die Unternehmen verpflichten, eine ordnungsgemäße Aufzeichnung der Kundenkontoinformationen zu führen. Seit NZs regulatorische Verschärfung sind mehrere Makler in Gebiete mit ähnlichem Regulator-Arbitrage-Potenzial zum Zeitpunkt des Schreibens gegangen, hat es einen Anstieg der Neuzulassungen in Zypern, Malta, Bulgarien und den VAE gegeben. Für eine Liste aller bisherigen FMA-Warnungen für Firmen, die innerhalb von NZ tätig sind, klicken Sie hier: fma. govt. nznewswarnings-and-alertsa-z-list-of-all-fma-Warnungen Für eine Liste aller registrierten Finanzdienstleister in NZ , Klicken Sie hier: wwwpaniesoffice. govt. nzfsp Sehen Sie sich eine umfassende Liste aller regulatorischen Maßnahmen gegen Makler in den letzten 3 Jahren hier 4. Forex und CFD-Verordnung Russland: RAFFM steht für die russische Vereinigung der Finanzmärkte und ist eine Selbstregulierung Organisation. In Russland und anderen GUS-Ländern gibt es derzeit keinen regulatorischen Rahmen für die Bereitstellung bestimmter außerbörslicher Finanzdienstleistungen wie Spot FX und CFD-Handel. RAFFM ist nur eine der vielen Selbstregulierungsorganisationen, die sich entschlossen haben, die Kunden zu beruhigen, wenn sie mit unregulierten Maklern zusammenarbeiten, die eine starke Präsenz in der Region haben. RAFFM hat nur vier Mitgliedsunternehmen, die es zu einer der kleineren Selbstregulierungsorganisationen machen, mit anderen Organisationen wie CFRIN und dem FMRRC mit deutlich mehr Mitgliedern. Die Organisation hat nicht die gleiche Art von Profil wie andere Selbstregulierungsorganisationen, die in Osteuropa tätig sind, wobei CFRIN als die regionale Selbstregulierungsorganisation der Region angesehen wird und hochkarätige Mitglieder wie Alpari RU, FSB und andere hochkarätige russische Brokerage besitzt. RAFFM hat jedoch nicht so einen guten Ruf, mit vielen Kritik an der Neutralität und Nützlichkeit der Organisation. Einige haben behauptet, dass die vier Mitgliedsorganisationen alle miteinander verbunden sind, was einen ernsthaften Interessenkonflikt darstellen würde, sollte dies wahr sein. Es ist möglich für diejenigen, die Kunden mit Mayzus Investment Services, InstaForex sind. LiteForex und CorsaCapital, um Beschwerden mit RAFFM zu machen. Es wird darauf hingewiesen, dass es keine Beispiele dafür gibt, wo Händler ihre Probleme lösen konnten, indem sie Beschwerden an die Organisation machten. Wie bei anderen Selbstregulierungsorganisationen hat RAFFM auch keine wirkliche Macht, wenn es darum geht, dass die Mitgliedsorganisationen nicht in der Lage sind, Geld zu verlieren oder Verluste zu erholen, falls ein Makler untergehen soll. Die Hauptmacht, die die Organisation über ihre Mitglieder hat, ist die Fähigkeit, ihre Mitgliedschaft zu beseitigen, aber mit dieser Organisation, die von den Mitgliedschaftseinnahmen abhängig ist, sind sie oft widerwillig, Mitgliedsunternehmen zu treten. Selbstregulierungsorganisationen wie RAFFM, bieten den Händlern nicht das gleiche Maß an Schutz wie Regierungsbehörden. Insbesondere die Mitgliedschaft von kleinen und weniger seriösen Selbstregulierungsorganisationen bedeutet sehr wenig und Händler, die mit einem Vermittler handeln wollen, sollten es vermeiden, Geschäfte mit unregulierten Einheiten zu machen. Es sollte auch hervorgehoben werden, dass bestimmte Mitglieder von RAFFM, besonders schlechte Reputationen mit ihren zahlreichen Beschwerden online in Bezug auf InstaForex und LiteForex haben. Die Tage der Selbstregulierungsorganisationen können bald mit der russischen Regierung abschließen, um die Bereitstellung von Einzelhandels-FX - und CFD-Handel im Land zu regeln, was Unternehmen, die sich selbst offshore stützen und die Selbstregulierungsorganisationen nutzen, ein Ende setzen würde Kassen-Legitimität, zumindest in Russland. Der Föderationsrat, der als die obere Kammer des russischen Parlaments arbeitet, hat das lang erwartete Forex-Gesetz genehmigt. Die Einführung des rechtlichen Rahmens für die Regulierung von OTC-Instrumenten ist seit etwa zwei Jahren in der Pipeline, und was viele Händler und sogar Makler in der Russischen Föderation gefordert haben. Das Gesetz, das offiziell als Änderungen an bestimmten Gesetzgebungsakten der Russischen Föderation vorgestellt wird, soll einen geeigneten Rahmen für die Regulierung von OTC-Instrumenten wie Spot FX einführen, die bei den Verbrauchern in der Russischen Föderation sehr beliebt ist. Ab Oktober werden bestehende und neu gegründete Brokerage eine Lizenz von einer anerkannten Selbstregulierungsorganisation (SRO) erhalten. Diese Selbstregulierungsorganisationen werden unter staatlicher Aufsicht gestellt, um sicherzustellen, dass sie einen angemessenen Schutz für die Verbraucher bieten. Nach dem Januar 2016 werden Vermittler, die nicht Mitglied einer anerkannten Selbstregulierungsorganisation sind, gezwungen sein, in der Russischen Föderation zu enden oder zu stoppen. Eines der auffälligsten Dinge in Bezug auf die Rechnung, ist die strengen Einschränkungen, die es auf die Ebenen der Hebelwirkung, die angeboten werden können, um Einzelhändler. Mit Vermittlungen beschränken sich auf maximal 100: 1 Hebelwirkung, mit härteren Hebelbegrenzungen, die auf exotische Instrumente gesetzt werden. Es wird interessant sein zu sehen, wie dies mit russischen Brokern, die einige der höchsten Hebelwirkung in der Retail-Devisenmarkt bieten, mit einer Reihe von russischen Broker Werbung bis zu 1000: 1 Hebelwirkung zu sehen. Ein weiterer interessanter Punkt der Rechnung, ist, dass es keine explizite Erwähnung von CFDs oder Non-Exchange gehandelt Binäre Optionen. So kann es je nach Auslegung des Gesetzes möglich sein, dass Binäroptionen Broker und Broker, die nur CFDs anbieten, weiterhin in Russland operieren, ohne von einer zugelassenen Selbstregulierungsorganisation lizenziert zu werden. Es ist auch anzumerken, dass ausländische Firmen nicht von dieser Regelung betroffen sein werden, obwohl es spekuliert wird, dass russische Gesetzgeber versuchen können, den Handel mit ausländischen Brokerage zu begrenzen, indem sie Makler auf Warnlisten stellen oder den Zugang zu Vermittlungswebsites blockieren. Die Struktur des Gesetzes ist sehr flexibel und es kann vollkommen möglich sein, dass die Regulierung erweitert wird, um sowohl die Binäroptionen als auch die Kontrakte für den Unterschied zu decken. 5. Forex und CFD-Verordnung Israel: In den vergangenen Jahren hat Israels Finanzmarktregulierungsbehörde, die israelische Wertpapieraufsichtsbehörde (ISA) versucht, Forex-Verstärker-CFD-Handel unter seine Aufgaben zu bringen. Es gab langwierige Spekulationen, dass eine solche regulatorische Haltung letztlich in Kraft treten würde, und replizieren, was viele andere Regulierungsbehörden auf der ganzen Welt gemacht haben. Im Jahr 2015 beabsichtigte die ISA, weitere Maßnahmen einzuführen, die darauf abzielen, den Einzelhandel sicherer zu machen, obwohl dies für jede Regulierungsbehörde, einschließlich der ISA, eine große Herausforderung war. Der Binäroptionshandel wurde in Israel für alle Unternehmen, die sich für den Betrieb einer lizenzierten Trading Arena bewerben, vollständig verboten (da sich die Regulierungsbehörden auf Online-Broker beziehen). Trading CFDs und FX Paare unterliegen strengen Beschränkungen, einschließlich der Begrenzung der Hebelwirkung, Reichweite und sogar die Art und Weise die Preise berechnet werden. Der ISAs-Ansatz wurde von einigen als drakonisch und übermäßig streng markiert, trotz des schnellen Wachstums von Over the Counter (OTC) Derivaten, FXCFD Handel und einer parallelen Verbesserung der Berichterstattung über EMIR und MiFID. Die ISAs-Änderungen haben sich in Wirklichkeit negativ auf die Handelshandelsbranche Israels ausgewirkt, wobei mehrere Makler verließen und viele israelische Einwohner stark dazu beigetragen haben, Handelskonten im Ausland zu eröffnen (wo die ISA keine Reichweite oder Fähigkeit hat, etwas zu bewirken). Als ein einfaches Beispiel für das Baby, das mit dem Badewasser herausgeworfen wurde, verhängte die ISA ein vollständiges Verbot der folgenden Handelsinstrumente: FTSEMIB, Hang Seng, IBEX 35 und SPI 200 sowie EURCZK, EURDKK, EURHUF, EURTRY, TYRJPY, USDCZK , USDDKK, USDHUF, USDTRY, USDRUB und USDZAR. ISA zitiert übermäßige Volatilität als Grund für das Verbot, und doch ist es eine hohe Volatilität, die am meisten an Einzelhändler, die OTC-Märkte wie FX. 6. Verschiedene Offshore-Territorien Sie finden eine Reihe von Brokerage in Offshore-Standorten beliebte Offshore-Standorte gehören die Cayman-Inseln, British Virgin Islands, Mauritius und die Seychellen. While some of these jurisdictions do in fact provide a framework for the regulation of retail Foreign Exchange, these jurisdictions are generally very lax on all facets of financial services regulations andor oversight. As regulation varies significantly from jurisdiction to jurisdiction, it is incredibly difficult to fully encapsulate all existing regulatory regimes and their slight differences. Regulatory rules are also in constant flux, and in the hopes of national authorities, persistently striving for positive change and a beneficial effect on wider market participants. In reality, regulatory bodies have the ability to move the goal posts and adjust the prevailing rules governing markets but this often has the effect of merely redirecting particular resources or capital from one set of market participants to another but do littler to benefit some perceived level of order in the financial markets. If your countryregion doesnt appear on the above list, it is important to research the state of regulation in your jurisdiction before proceeding with any financial commitments. Effective financial regulation affords traders with extra peace of mind and it is recommended that individuals only do business with brokerages regulated in reputable jurisdictions, namely: US, UK, EU, Switzerland, Scandinavia, Cyprus, Japan, Singapore, Australia, New Zealand. And its worth mentioning that citizens of the above countries are likely to obtain favourablemore straightforward bureaucratic hurdles. 4 thoughts on ldquo Forex Regulation rdquo Quote: 2. Forex and CFD Regulation the USA: The US regulatory framework is deemed as one of the worlds strictest. US residents and citizens are only permitted to operate with CTFC and NFA regulated Foreign exchange brokerages. End Quote I believe this statement is incorrect. US citizens ARE permitted to trade with unregulated brokers outside of the US. They simply will not have enforced regulatory protection, if they choose to do so specifically for greater margin at their own personal risk. They do however have to comply with FATCA and IRS obligations to identify their offshore Forex investments and pay any income tax or repatriation as is appropriate. Hi Mike, as far as we know the only brokers who WOULD accept US based clients are the most horrible and scammiest companies. So potato, potato, tomato, tomato 8211 USA based client should not trade with anyone but locally regulated brokers. Justin McCarthy says: Since the title of this areticle is 8220Forex and CFD Regulation in Europe8221, can you refer to one single law or regulation in any E. U. country which specifies that spot FX is subject to financial regulatory oversight